考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员。
证券业各种资格 | 改革后考试科目 | 改革前考试科目 (可沿用至2015年12月31日) |
入门资格考试合格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 | 《证券市场基础知识》 |
保荐代表人资格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《投资银行业务》 | 《证券知识综合考试》 《投资银行业务考试》 |
证券分析师资格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《发布证券研究报告业务》 | 《证券市场基础知识》 《证券投资分析》 |
证券投资顾问资格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《证券投资顾问业务》 | 《证券市场基础知识》 《证券投资分析》 |
证券公司经理层人员任职资格测 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《证券公司高级管理人员资质测试》 | —— |
证券公司合规总监任职资格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《证券公司高级管理人员资质测试》 《证券公司合规管理人员胜任能力测试》 | —— |
证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格 | 《证券公司高级管理人员资质测试》 | —— |
证券评级业务高级管理人员任职资格 | 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 《证券评级业务高级管理人员资质测试》 | —— |